據(jù)高莉介紹，證監(jiān)會(huì)與審計(jì)、公安司法機(jī)關(guān)密切配合，嚴(yán)肅查處了博時(shí)基金原基金經(jīng)理馬樂、中郵創(chuàng)業(yè)基金原基金經(jīng)理厲建超、易方達(dá)基金原副總經(jīng)理陳志民、中國人壽原投資總監(jiān)曾宏等一批典型案件，對(duì)于規(guī)范資管機(jī)構(gòu)合規(guī)內(nèi)控、規(guī)范從業(yè)人員誠實(shí)守信，起到了較好的威懾和警示作用。

高莉表示，當(dāng)前，“老鼠倉”違法犯罪仍然時(shí)有發(fā)生。一是違法行為持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，交易和獲利金額大，長(zhǎng)期、嚴(yán)重?fù)p害委托人利益。二是個(gè)別經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)“窩案”頻發(fā)，有的機(jī)構(gòu)多名從業(yè)人員同時(shí)涉案，有的機(jī)構(gòu)同一崗位前后任投研人員先后涉案。三是案發(fā)崗位除了投資經(jīng)理、研究人員，還涉及交易員、銷售人員、部門總監(jiān)甚至機(jī)構(gòu)高管，相關(guān)人員保密意識(shí)十分淡薄。四是信息傳遞型交易逐漸增多，出現(xiàn)從業(yè)人員相互交換信息或與利益關(guān)系人內(nèi)外勾結(jié)、共謀作案的現(xiàn)象。五是案發(fā)領(lǐng)域從基金行業(yè)向保險(xiǎn)資管、托管銀行蔓延。上述情況已經(jīng)引起監(jiān)管部門高度重視。

據(jù)了解，下一步，證監(jiān)會(huì)一方面將積極探索跨部門信息共享、聯(lián)合檢查，健全綜合防控長(zhǎng)效機(jī)制；推動(dòng)出臺(tái)“老鼠倉”司法解釋，明確執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)；綜合運(yùn)用行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事追責(zé)等方式加大違法成本，切斷利益輸送暗道。另一方面，進(jìn)一步建立健全證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的合管管理和內(nèi)部控制，鏟除滋生違法犯罪的土壤，擠壓“老鼠倉”的空間，并充分發(fā)揮行業(yè)自律組織的培訓(xùn)宣教功能，讓從業(yè)人員牢記“受人之托、忠人之事”的初心，恪守“誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉”的操守。

據(jù)介紹，根據(jù)我國法律法規(guī)，金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息，違反規(guī)定從事相關(guān)的證券交易，泄露未公開信息或者明示暗示他人從事相關(guān)交易，是一種嚴(yán)重的違法犯罪行為(俗稱“老鼠倉”)。“老鼠倉”行為背離受托責(zé)任，侵害委托人的利益，破壞財(cái)富管理原則，損害資管行業(yè)信譽(yù)，歷來是證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法的重點(diǎn)領(lǐng)域。最近幾年，隨著法律法規(guī)不斷完善、監(jiān)控系統(tǒng)全面升級(jí)、執(zhí)法力度不斷加大，金融資管機(jī)構(gòu)一批長(zhǎng)期隱蔽的“老鼠倉”交易陸續(xù)曝光，相關(guān)從業(yè)人員受到法律嚴(yán)懲，案件多發(fā)態(tài)勢(shì)得到有效遏制。