本報記者 高志民

科技成果評價是科技活動的指揮棒，對科技事業發展起著至關重要的作用。黨的十八大以來，以習近平同志為核心的黨中央高度重視科技成果評價工作，習近平總書記多次強調，加快實現科技自立自強，要用好科技成果評價這個指揮棒，遵循科技創新規律，堅持正確評價導向，激發科技人員積極性。近年來，黨中央加快推進科技成果評價體系改革，推出了《關于完善科技成果評價機制的指導意見》等一系列制度機制，著力強化以質量、績效、貢獻為核心的評價導向，促進我國科技創新能力持續提升。

全國政協一直把推動科技創新作為履職重點，充分發揮人才薈萃、智力密集、聯系廣泛的優勢，圍繞實施創新驅動發展戰略等深入協商議政、廣泛凝聚共識，為我國加快建設科技強國作出了積極貢獻。今年12月，全國政協將以“完善科技成果評價機制”為主題召開雙周協商座談會，推動我國構建更為科學、規范、高效、誠信的科技成果評價體系，助力我國走好高水平科技自立自強之路。

日前，全國政協教科衛體委員會專門成立調研組，由全國政協副主席、致公黨中央主席、中國科協主席萬鋼率隊，聚焦完善科技成果分類評價體系、營造良好創新生態、破解科技成果評價突出問題，深入上海實地考察調研。

■ 蕩滌評價之“?！?/strong>

“當前，我國科技評價體系改革全面發力，‘破五唯’（‘五唯’是指唯論文、唯帽子、唯職稱、唯學歷、唯獎項）等政策陸續出臺，健全完善分類評價體系，改變科技評價‘一把尺子量到底’的模式，已逐步建立起綜合性、多元化、多層次的分類評價體系?！闭{研組組長、全國政協教科衛體委員會副主任、科技部原副部長曹健林表示。

對于科技體系評價存在的一些問題，曹健林并不諱言，“當前，與新形勢新要求相比，科技成果評價機制仍存在一些突出問題，科技成果的評價導向作用和價值發現作用發揮不夠，多維度、分類的評價體系不健全，指標單一化、標準定量化、結果功利化的問題還不同程度存在，不利于激發科技人員的創新活力，迫切需要通過進一步深化改革加以破除?！?/p>

“現有科技評價體系是在不斷改革中形成的，在推進科技進步中曾發揮過積極作用，但是其弊端及負面效應日益突顯，最典型問題是其根本適應不了推進科技自立自強的新要求。改革科技評價體系，不能就事論事，更不會一蹴而就。這次改革，必須聚焦總書記講話中指出的問題弊端，找準癥結病源，標本兼治系統整治。”全國政協教科衛體委員會副主任、中國科協原黨組書記、應急管理部原副部長尚勇在解析科技評價“之埃”時坦言，“一是行政化色彩濃厚。二是導向急功近利。三是人情滲透到評審過程，學術誠信貶值。四是評審方法不科學周全。”

“我舉了個簡單的例子，清華大學和北京大學兩所學校不同，但面對的評價體系是一樣的，都用論文數量來評價，但實際上清華大學很多工科專業未必需要寫論文。對于基礎研究來說，論文仍是體現研究成果最重要的載體，我們仍需要將論文作為一個評價指標，但要摒除形式主義，不只看數量，更要看論文的影響力、貢獻力和創新性；對于應用型研究成果，則更多地看科研成果與產品和市場能否有效對接、解決實際問題等。”調研組成員、全國政協委員、華東理工大學化學與分子工程學院教授藍閩波認為，以質量、績效、貢獻為核心的評價導向已基本成為社會共識，但在評價目標設計、評價主體擔當、評價能力和評價環境建設、評價結果應用等方面仍存在“梗阻”。

■ 建言破解之匙

“當前，各主管部門都有自己的評審、評價活動，各地方政府、基層科研單位甚至其所屬部門，也有其相應的科研評價活動，甚至更多，但評價聯動性差，隨意性強，存在交叉重復和效率低下等問題，缺少評價結果的共享。同時，大部分科研人員承擔競爭性項目課題較多，且支持周期較短，評價活動頻繁，不利于產出重大成果?！闭{研組成員、全國政協常委、國家自然科學基金委員會原主任、中國科學院院士楊衛認為，仔細分析這些“梗阻”，在評價目標方面，存在統籌協調性不足的問題。

“對評價主體進行分析也能發現，部分評價主體創新盡責意識不夠。發展迅速的社會化評價機構也存在水平參差不齊、不規范等情況，其發布的部分學科排名、學校排名、醫院排名等評價活動仍以‘五唯’為標準，由于其具有一定的社會影響力，直接誤導了科研單位的評價導向。”全國政協常委、中國兵器裝備集團公司原董事長、黨組書記徐平認為，在立“新標”方面，基層科研單位改革步調不一致，部分評價主體責任落實不到位，存在惰性心理和“等靠要”態度，在分類考核評價標準細化、構建多元化分類評價體系上缺乏因地制宜的創新性探索和解決問題的主觀能動性。

“在評價能力和評價環境方面，也存在限制。定量與定性相結合的多元化科技評價工具、方法開發不足，難以適應科技發展系統化、復雜化、交叉化等特點，對代表作評價的組織方式仍局限于有爭議的‘同行評議’，缺少深入的評價理論研究和嘗試。”調研組成員、全國政協委員、教科衛體委員會原副主任叢兵認為，科研誠信監管體系建設不足，也使得同行主觀評價較易受到人情社會、利益群體等外部環境的影響。

“評價結果應用不夠合理。帽子、獎勵等評價結果與物質、利益、資源等分配仍存在掛鉤，科研人員特別是青年科研人員仍投入大量精力和時間申請人才稱號、獎勵的情況，不利于其持續或安心做科研。”全國政協委員、上海交通大學常務副校長、中科院院士丁奎嶺表示，部分高校等單位在人才引進時更關注“帽子”頭銜而不是針對本單位科研方向的發展需求，導致不同地區、不同科研單位間產生對“帽子人才”的惡性競爭現象，部分人才可能向福利待遇高而科研平臺建設水平一般的單位跳槽，造成人才資源的不合理配置和科技資源使用效率低下等問題。

“要完善評價制度等基礎制度改革，逐步解決科技評價工作中的基礎性、根本性問題，需要從宏觀、中觀、微觀三個層面共同構建新型科技評價體系?！比珖f委員、中國航油集團董事長、黨委書記周強認為，要建立科技評價改革落實的跟蹤監測評估機制，針對基層單位在新型科技評價體系構建中的問題進行研判，避免“一刀切”。

“學會、行業協會等科學共同體要研究細化符合本領域科學規律的評價規范指引，高?？蒲性核葎撔轮黧w要探索制定符合自身發展需求的科技評價體系?！比珖f委員、復旦大學計算物質科學教育部重點實驗室主任、中國科學院院士龔新高認為，基層科研單位學術委員會需積極發揮學術評價作用，避免被行政方式代替。加強第三方評估機構建設和評價能力開發，支撐科技評價科學合理公平公正進行。

“督促媒體配合相關科技評價組織，豐富宣傳形式，引導社會關注，積極推動公眾知情權、參與權、表達權和監督權?！比珖f委員、上海市工商聯副主席、上海威達高科技公司董事長周桐宇表示，應建立科技評價負面清單，明確代表性成果的認定主體、責任、方式、標準，形成同行評議操作流程指南，規范同行評議專家遴選、評價方式、評價程序、評價意見反饋等行為，探索專家庫共享機制。

■ 來自上海的探索

在上海，調研組專程到中科院上海應用物理研究所、同濟大學、復旦大學、中科院分子植物科學卓越創新中心和華東理工大學深入調研，充分了解上?！巴晟瓶萍汲晒u價機制”情況。

在上海聯影醫療科技股份有限公司，調研組了解到，聯影集團打通了“整機系統-核心部件-關鍵元器件”全創新鏈條，實現了芯片、PET數字光導探測器、MR超導磁體、MR GPA（梯度功率放大器）、MR RFPA（射頻功率放大器）、CT時空探測器、RT多葉光柵等全線高端醫學影像及放療產品核心部件的自主研發，推動源代碼級創新。迄今已經推出了一批填補行業空白的產品，整體性能指標達到國際一流水平，部分產品和技術實現世界范圍內的引領。

“這一切得益于我們走自主研發之路，我們特別在上海市科委設立了探索者計劃，從市場的角度出發，來評價科研機構和大學的知識產權，并對他們的研究成果進行評估。積極攜手各界創新力量全力推動高端醫療裝備全產業鏈自主可控、臨床與科研大設施自主可控、重大醫學攻關與創新能力自主可控，助力健康中國自主可控。”該集團董事長兼首席執行官張強說。

“這體現了上海以科技成果轉化收益分配制度為重要抓手，進一步改革完善科技成果獎勵體系，更好地引導科研人員關注科技成果服務國家重大需求和經濟主戰場的實際效果?！鄙虾Ｊ懈笔虚L劉多介紹說，通過建立健全科技成果轉化收益分配制度。探索打破事業單位績效工資總額這一科研人員激勵收入總量的“無形天花板”，有力激發了科研人員開展成果轉移轉化的積極性。目前，上海高校院所以轉讓、許可、作價投資三種方式轉化的科技成果合同金額達47億元，連續兩年位居全國第一；成果轉化現金和股權個人獎勵金額共23.4億元，總計獎勵3.3萬人次、同比增長7倍以上。

科技成果評價應該“評什么”？

“針對科技成果多元化價值的特點，上?？茖W確定評價標準，將財政科技投入專項優化整合為基礎前沿類、科技創新支撐類、技術創新引導類、科技人才與環境類以及市級科技重大專項5類，開展多層次差別化評價，形成各有側重、相互協同的專項分類管理和評價格局?！眲⒍嘟榻B說。

據了解，上海市還健全了科技人才分類評價標準與機制。著力清理“唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎項”等突出問題。同時，創新多元評價方式，堅持用人主體評價為主，引入市場評價和社會評價，率先在集成電路、人工智能和生物醫藥等重大產業領域推動由領軍企業等牽頭制定人才評價標準，弱化中短期目標考核，突出學術、技術水平評價，注重研究成果質量及對國家、社會的影響力。對應用開發類人才，強化創新創造業績貢獻評價，調整不恰當的論文要求。對科技成果轉化類人才，突出成果轉化的效益效果評價，注重產值、利潤等經濟效益的同時，綜合考慮吸納就業、節約資源、保護環境等社會效益。

科技成果評價“誰來評”和“怎么評”？

“上海重點聚焦科技成果市場化評價，正確引導和規范第三方科技成果評價活動，依托上海技術交易所探索建立市場化評價機制?！眲⒍嘟榻B說，上海市全面實施第三方科技成果評價制度，在科技計劃項目管理、科技創新基地評估、績效評價、監督檢查等工作中，均委托第三方專業機構，通過同行評議、第三方評估和測試、用戶評價、現場核查等方式，開展科技項目評估和成果評價。

與此同時，推進評價誠信體系和制度建設，在全國率先發布關于“科研不端行為”的調查處理辦法，初步建立了“多源頭征信、多場景用信、第三方評信”的科研誠信管理和監督體系，覆蓋科技計劃項目的立項、評審和驗收全周期。依托上海技術交易所，上海市開展了“科技成果市場化評價”改革試點，面向市場匯集了一批專業化評價機構，遴選出一批具有科技成果評價能力的人才，并對評價機構類型、擅長領域、服務類別、團隊規模進行能力圖譜評估和備案登記，推動科技成果評價市場化運營。

上海技術交易所還聯合農業銀行、民生銀行、上海銀行等推出多款促進科技成果轉化的金融產品，累計評價成果39項、授信金額10億多元，市場化成果評價試點成效初顯。

“上海市以調動科研人員積極性和創造性為出發點，強化激勵機制，推動賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點。目前，上海交通大學、上海大學等6家試點單位已基本建立了賦權試點辦法或細則，共有68項科技成果實施賦權，涉及轉化金額超1億元?！?/p>

科技創新成果需要“如何獎”？

劉多介紹說，在改革完善科技成果評審機制方面，上海先后修訂出臺《上海市科學技術獎勵規定》《上海市科學技術獎勵實施細則》，優化獎勵類別和評審周期，單列“科學技術普及”獎組別，將各類獎勵的評審周期均統一為一年，并將外籍科技工作者納入四大獎授獎范圍等。同時，為提升評獎的公正性與專業性，全面實行提名制，初評階段由“小同行”專家評審，復評階段按學科、專業分組，邀請領域內高水平專家開展會議評審，并采用獎勵提名全流程在線和智能化評審管理等手段，提高科技獎勵整體水平。

萬鋼高度評價上海市在科技評價體系建設中的探索，同時表示，科技成果的產生是基礎研究、應用研究、技術創新、市場推廣的全過程，本身是多層次、多樣化的，要堅持打造質量、績效、貢獻多維度評價體系。判斷一項科技成果行不行，最直接的方式是讓市場作為科技成果評價的主體，把科技創新真正落實到產業發展上。他希望上海市在建立科技創新中心的過程中，在培育壯大高質量發展新動能，建設高水平技術交易市場方面繼續多做開創性工作，逐步建立起一套完善、科學、具有實操價值的科技評價指標體系。

《 人民政協報 》 （ 2022年12月01日   第 07 版）