場外配資中的違法案件中，恒生網絡、同花順公司、銘創公司非法經營證券業務，分別被處以約43946萬元、870萬元、3797萬元罰沒款處罰；廣發證券、海通證券、華泰證券、方正證券未按規定對客戶身份信息進行審查了解，分別被處以約2721萬元、11460萬元、7293萬元、2358萬元罰沒款處罰；福誠瀾海、南京致臻達、浙江豐范、臣乾金融、黃辰爽、杭州米云非法經營證券業務，分別被處以約656萬元、60萬元、4849萬元、1185萬元、86萬元、6197萬元罰沒款處罰。場外配資中的違法行為破壞了金融管理秩序，其虛擬賬戶模式顛覆了資本市場基本的實名登記制度，致使信息披露制度失去根基，同時也為內幕交易、操縱市場、金融詐騙等違法違規行為提供了逃避監管的“庇護所”，削弱了監管執法的有效性，必須依法嚴厲打擊，及時扭轉互聯網金融某些業態偏離正確創新方向的局面，促進規范有序發展。

編造、傳播虛假信息違法案件中，中融匯智實際運營的“彌達斯”微信公眾號傳播《國家隊：招商銀行副行長喊你還錢了》誤導性信息，每日經濟新聞傳播“注冊制實施”虛假信息，時任五礦證券首席分析師王先春通過微博傳播“注冊制實施”虛假信息，《中國連鎖》雜志傳播“黃光裕提前出獄”虛假信息，重慶云錦傳媒傳播“中國電信與中國聯通合并，中國移動與廣電網合并”虛假信息，贏商網傳播“萬達院線停牌將收購金逸影院及藝恩網”誤導性信息，上述案件相關責任主體基本上被處以頂格罰款處罰。信息傳播有法律邊界，新聞從業有道德底線，特別是在資本市場中，虛假的或是誤導性的信息是對投資者赤裸裸的欺詐，對編造傳播虛假信息行為進行嚴厲打擊就是保護投資者，就是保護資本市場。

私募基金違法案件中，清水源實際控制人陳述與其為交易決策人的私募產品之間進行股票交易，青原投資通過網站向不特定公眾宣傳推介產品、違反投資者適當性制度、挪用基金財產，云系投資通過網站向不特定公眾宣傳推介產品、執行投資者風險評估不到位、未辦理所募集資金的托管手續，喆麟基金違反投資者適當性制度，中融金城向不特定對象公開宣傳推介產品、違規承諾收益，穗富投資違背承諾非法減持股票，上述案件相關責任主體均被處以相應的行政處罰。私募基金行業作為市場化發展程度較高的領域，必須加強事中事后監管執法力度，確保長期健康發展。

股轉系統掛牌公司違法案件中，現代農裝年度報告和半年度報告存在虛假記載、重大遺漏被處以40萬元罰款處罰；時空客在年度報告及臨時報告中未披露與其實際控制人的關聯交易被處以40萬元罰款處罰；參仙源通過隱瞞人參采購、銷售時少計成本、以及通過不公允的關聯交易虛增收入的方式虛增利潤，被處以60萬元頂格罰款；海格物流因未及時披露關聯交易信息被處以30萬元罰款。股轉系統是多層次資本市場的重要組成部分，也是證監會加強全面監管的重點領域，執法力度將持續加大，通過事中事后監管為其規范有序發展提供有力保障。

除上述案件外，全年還處罰了期貨市場操縱、從業人員違法買賣股票、利用未公開信息交易、違法減持股票、法人利用他人賬戶買賣證券、從業人員私下接受客戶委托買賣證券等類型案件若干起。

證監會依法、從嚴、全面的行政處罰工作對于健全市場體系、夯實市場基礎、防范市場風險、維護市場穩定、保護投資者合法權益發揮了重要保障作用。新的一年，證監會將繼續忠實履責，進一步強化依法的理念，從嚴的擔當，全面的意識，對市場違法違規行為重拳治亂，切實維護好公開、公平、公正的資本市場秩序。