上海市委關于修改和完善金融支持科創中心建設20條的對策和建議

2015年5月，上海市出臺《關于加快建設具有全球影響力的科技創新中心的意見》。2015年8月，作為《意見》的配套政策，上海市出臺《關于促進金融服務創新支持上海科技創新中心建設的實施意見》。2017年7月召開的全國金融工作會議，為以后五年的金融工作定下了基調，明確了“服務實體經濟、防控金融風險、深化金融改革”三項任務。《實施意見》需要根據最新的金融政策導向和科創中心建設方案做相應的調整、細化。

《實施意見》截至目前，已運行近半時間。《實施意見》出臺以后，金融支持科創中心建設雖然取得了不俗的成績，但在實施過程中也出現了一些新情況、新問題，主要包括：與同樣作為科創中心的北京相比，上海在股權投資和新三板掛牌領域與北京存在較大的差距；投貸聯動方式貸款比例過低；保險資金對科創中心基礎設施建設的資金支持不足；股權眾籌在專項整治后發展預期不明朗；普惠金融和綠色金融與科創中心建設的協同性不足。

為此，建議：

一是引入外資活水，積極發展外資股權投資市場，提高科創中心建設的外資參與比例。根據清科研究中心發布的《中國股權投資市場2016全年回顧與展望》，上海在股權投資各個階段的投資案例數和投資金額均大幅落后于北京，平均起來上海約占北京的一半。鑒于國務院授權上海市可通過上海自貿區在外資股權投資領域進行先行先試和重點突破，建議上海出臺政策積極引入境外具有科技創新企業投資經驗的股權投資機構，在外資股權投資領域形成上海特色和優勢，爭取在全國處于領先地位，屆時上海的國際化股權投資市場才能與上海具有全球影響力的科創中心相匹配。

二是深挖現有政策，進一步用好用足支持科創企業的金融政策，避免政策資源的錯配和浪費。建議加強對上海科創企業在全國股份轉讓系統掛牌的支持力度，并建立和完善上海股權交易中心科技創新板企業向全國股份轉讓系統轉板掛牌的機制。同時，在總結投貸聯動試點工作經驗的基礎上，盡快制定出臺具體的操作指引，擴大試點范圍，讓投貸聯動成為解決科創企業“資金難”問題的首選解決方案。

三是對標戰略要求，強化保險資金的長期支持作用，加快推進科創中心基礎設施建設。科創中心建設既是國家重大戰略，也包括張江國家實驗室、張江科學城等基礎設施建設，建議上海相關機構與上海保監局協調溝通，就落實《關于保險業支持實體經濟發展的指導意見》的相關內容出臺保險資金支持科創中心基礎設施建設的實施細則，拓展科創中心建設的資金來源，確保保險資金為科創中心建設提供長期資金支持。

四是積極大膽創新，爭取《私募股權眾籌融資管理辦法》在滬先行試行，提升社會資本的參與面。在互聯網金融業態中，股權眾籌與科創企業的關聯度最大，對科創企業的支持最為直接。鑒于國務院授權上海市在股權眾籌融資領域重點突破和先行先試，建議上海市與股權眾籌的主管部門證監會積極協商，在防范金融風險的前提下，爭取在上海地區先行試行《私募股權眾籌融資管理辦法》，然后在全國范圍內復制推廣，讓股權眾籌成為多層次資本市場金字塔的底層塔基。

五是注重聯動發展，把實施綠色金融與培訓綠色科創企業相結合，讓上海經濟發展與科創中心建設更有質量。黨的十九大報告中專門提出“構建市場導向的綠色技術創新體系，發展綠色金融”，綠色金融支持的綠色技術創新，本身就是科創中心建設的一部分。建議在上海綠色金融的發展規劃和實踐中重點支持綠色技術創新，推動綠色科創企業創新發展，綠色金融作為一項重要的金融服務創新支持科創中心建設，與科創中心建設形成聯動發展。（民建上海市委2018年組織提案 ）