央行網站消息，央行14日公布27例行政處罰，其中民生銀行因未按規定履行客戶身份識別義務、未按規定保存客戶身份資料和交易記錄、未按規定報送大額交易報告和可疑交易報告、與身份不明的客戶進行交易，被央行總計罰款2360萬元。

光大銀行因未按規定履行客戶身份識別義務、未按規定保存客戶身份資料和交易記錄、未按規定報送大額交易報告和可疑交易報告、與身份不明的客戶進行交易，被央行總計罰款1820萬元。

華泰證券因未按規定履行客戶身份識別義務、未按規定報送可疑交易報告、與身份不明的客戶進行交易，被央行總計罰款1010萬元。

華泰證券相關人士表示，公司高度重視中國人民銀行在行政處罰公告中指出的問題，在接受檢查期間即立查立改。制訂并嚴格落實整改方案，全面推進歷史存量客戶身份持續識別，進一步完善反洗錢工作機制，升級新一代反洗錢系統，持續完善業務系統功能，優化客戶身份識別、可疑交易報告等工作流程，強化反洗錢監督檢查。目前，公司各項業務經營情況正常，該處罰對公司的業務經營及財務狀況無重大影響。

上述人士稱，公司今后將持續加強反洗錢內控機制建設，完善內控合規管理，切實做好反洗錢工作。